1、剩余期限为3个月的某债券A，面值为100元，当前市场价格为97.5元，则该债券的即期利率是（）。【单选题】
A.10.66%
B.11.11%
C.12.23%
D.14.21%
正确答案:A
答案解析:选项A正确：即期利率也被称为零利率，是零息票债券到期收益率的简称。在债券定价公式中，即期利率就是用来进行现金流贴现的贴现率。P为债券价格；F为债券的面值；T为债券距离到期日时间长短； y为即期收益率y=10.66%
2、基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，基金份额持有人是基金一切活动的中心。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，基金份额持有人是基金一切活动的中心。
3、假如债券票面金额定得较小，将会（）。【多选题】
A.有利于小额投资者购买
B.发行工作量大
C.持有者分布面广
D.印刷费用较低
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：票面金额定得较小，有利于小额投资者购买（A正确），持有者分布面广（C正确），但债券本身的印刷及发行工作量大（B正确），费用可能较高；票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，且印刷费用等也会相应减少，但使小额投资者无法参与。
4、中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是（）。【单选题】
A.消费者信用控制
B.证券市场信用控制
C.不动产信用控制
D.直接信用控制
正确答案:C
答案解析:选项C正确：中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是不动产信用控制；选项A不符合题意：消费者信用控制是指中央银行对不动产以外的各种耐用消费品的销售融资予以控制；选项B不符合题意：证券市场信用控制是指中央银行对有关证券交易的各种贷款和信用交易的保证金比率进行限制；选项D不符合题意：直接信用控制是指以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。
5、IOB系统的特点有（）。【多选题】
A.做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价
B.做市商必须在90%以上的交易时段提供至少三个交易市场规模的双边报价
C.可以不参与收盘集合竞价阶段报价
D.必须参与收盘集合竞价阶段报价
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：本题主要考查IOB系统的特点。IOB系统是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。
6、发行附认股权证的公司债券对发行人的不利影响不包括（）。【单选题】
A.相对于普通可转换公司债券，发行人一直都有偿还本息的义务
B.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C.一次发行，二次融资
D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：一次发行，二次融资属于发行附认股权证的公司债券对发行人的有利影响。
7、以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。【单选题】
A.净资产
B.净资本
C.资产
D.负债
正确答案:B
答案解析:选项B正确：以净资本为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。
