2023年证券从业考试《证券基本法律法规》模拟题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到（）。【多选题】
A.确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者
B.确认投资者是否属于风险承受能力最高类别的投资者
C.以书面形式进行特别风险警示
D.以电子形式进行特别风险警示
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：（1）确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者：对于风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务；（2）以书面形式进行特别风险警示：如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
2、根据财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等因素，期货交易者可以分为（）。【多选题】
A.普通交易者
B.个人交易者
C.专业交易者
D.机构交易者
正确答案:A、C
答案解析:根据财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等因素，期货交易者可以分为普通交易者和专业交易者。专业交易者的标准由国务院期货监督管理机构规定。
3、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。【单选题】
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
正确答案:D
答案解析:选项D错误：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，从业人员不可以和公司订立优先股认股权。
4、证券经纪人从事的活动不包括（）。【单选题】
A.客户账户开户及客户资金存管
B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（选项C包括）（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（选项D包括）（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（选项B包括）（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
5、目前，我国证券公司的营销渠道包括（）。【多选题】
A.证券公司内部营销人员进行直接营销
B.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动
C.独立财务顾问
D.银行人员直接销售
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
6、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。【多选题】
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据（C正确）、基本性质（B正确）、投资安排（D正确）、风险收益特征（A正确）、管理费用等信息。
7、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检查机关的相关规定执行。【单选题】
A.财政部、中国银保监会
B.财政部、中国证监会
C.中国人民银行、中国银保监会
D.中国人民银行、中国证监会
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检查机关的相关规定执行。
8、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于（）知悉。【多选题】
A.存在合理业务需求的工作人员
B.履行管理职责需要的工作人员
C.公司内的一般工作人员
D.公司安保人员
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
9、下列业务中，（）是证券公司可以进行从事的。【多选题】
A.股票期权经纪业务
B.自营业务
C.证券现货经纪业务
D.做市业务
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
10、机构及其工作人员应当言行一致，言行一致要求开展业务活动时，表达的信息应当真实、准确、完整，不对自身专业能力、执业经验及过往业绩进行夸张、虚假和误导性宣传。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:机构及其工作人员应当自觉遵守以下言行一致要求：（1）开展业务活动时，表达的信息应当真实、准确、完整，不对自身专业能力、执业经验及过往业绩进行夸张、虚假和误导性宣传；（2）利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息。
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