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  • 证券从业资格《法律法规》练习题(3)
          41.单独或者合并持有公司表决权股份总数()以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5%B.10%C.3%D.49%42.保荐机构应对招股说明书验证,并在验证文件与......
    2020-08-11 10:35:39
  • 证券从业资格《法律法规》练习题(2)
          21.根据《证券投资基金法》规定,我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。A.5B.10C.15D.2022.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过()。A.1个月B.3个月C......
    2020-08-11 10:35:08
  • 证券从业资格《法律法规》练习题(1)
          1.下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是()。A.上市公司B.有限责任公司C.国有独资公司D.国有企业2.发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内.将正式印刷的招股说明书全文文本(),分别报送中国证监会及其在发......
    2020-08-11 10:34:32
  • 证券从业《法律法规》考前练习(3)
          第1题单选中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人,体现了中央银行是( )职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行参考答案:A参考解析: 银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融......
    2020-06-23 10:58:06
  • 证券从业《法律法规》考前练习(2)
          第1题公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分......
    2020-06-23 10:57:37
  • 证券从业《法律法规》考前练习(1)
          【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时,需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案:B参考解析: 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定,证券投资咨询机构申请基金......
    2020-06-23 10:57:03
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(3)
          选择题21.证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的()特征。A. 风险性B. 流动性C. 市场性D. 收益性正确答案:B解析:证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的流动性特征。22.权证的行权结算方式为( )。A. 现金结算方式......
    2020-05-18 11:24:33
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(2)
          选择题11.可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案:D解析:可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股......
    2020-05-18 11:24:08
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(1)
          选择题1.按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括( )。A. 证券自营B. 发行股票C. 证券经纪D. 证券投资咨询正确答案:B解析:按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易......
    2020-05-18 11:12:04
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(3)
          41、下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是()。A、宏观环境假设B、外部环境假设C、针对被评估企业自身状况所采用的假设D、金融市场状况假设正确答案: D【专家解析】对上市公司重大资产评估......
    2020-04-01 10:57:26
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(2)
          21、国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起()工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A、10个B、15个C、20个D、30个正确答案: C【专家解析】国务院证券监督管理机构......
    2020-04-01 10:57:04
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(1)
          1、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A、1年B、2年C、3年D、5年正确答......
    2020-04-01 10:56:39
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