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  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》自营业务的禁止性行为
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》自营业务的禁止性行为证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。证券公司自营业务的禁止行为包括......
    2020-06-22 11:27:28
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务持仓规模的要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务持仓规模的要求1.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1,兼营机构从事业务负债总额与证券营运资金之比不超过10:1。2.证券经营机构从事证券自营业务,其......
    2020-06-22 11:27:05
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务投资范围的规定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务投资范围的规定依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券——股票、债券、权证、证券投资基金等。注意:具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生......
    2020-06-22 11:26:38
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》科创板上市条件和指标
          二十二、科创板上市条件和指标一、科创板上市条件(一)符合中国证监会规定的发行条件(二)发行后股本总额不低于人民币3000万元(三)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,首次......
    2020-05-15 11:10:57
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》政府和政府机构直接融资
          二十四、政府和政府机构直接融资一、政府直接融资(一)政府发行的证券品种一般仅限于债券(二)政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目,也可以用......
    2020-05-15 11:10:32
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》科创板制度设计的创新点
          二十三、科创板制度设计的创新点一、上市标准多元化(一)允许知识点八五套差异化的上市指标(二)允许特殊股权结构企业和红筹企业上市“特殊股权结构”是指在一般规定的普通股份之外,发行拥有特别表决权的股份。每一特......
    2020-05-15 11:10:10
  • 证券从业《金融市场基础知识》要点(3)
          金融市场的重要性(一)促进储蓄—投资转化新古典宏观经济分析框架中,储蓄与投资之间的关系,是一种“定义性的恒等式”(Equation by Definition):收入-消费=储蓄收入-消费=投资储蓄=投资。从上述定义可以看出,储蓄和......
    2020-03-30 11:13:47
  • 证券从业《金融市场基础知识》要点(2)
          直接融资与间接融资根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分,融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。(一)直接融资1.直接融资的定义直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议,......
    2020-03-30 11:13:24
  • 证券从业《金融市场基础知识》要点(1)
          金融市场的概念与功能(一)金融市场的概念与产品市场不同,金融市场是要素市场的一种。金融市场是创造和交易金融资产的市场,是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。金融市场参与者不仅在有形的固......
    2020-03-30 11:12:53
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:风险的定义
          考点89:风险的定义(一)风险是结果的不确定性(二)风险是波动性或对期望值的偏离度(三)风险是不确定的不利因素或未来损失的可能性(四)不确定性对目标的影响...
    2020-01-10 14:22:58
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:存托凭证
          考点87:存托凭证(一)存托凭证的定义存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票,有时也代表债券。存托凭证也被称为预托凭证。(二)存托凭证的优点1.对发行人......
    2020-01-10 14:22:44
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:可交换债券
          考点86:可交换债券(一)可交换债券的定义和特征可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。与可转换债券类似,可交换债券同样具有转股权利......
    2020-01-10 14:22:10
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