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1.基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险，下列说法中错误的是( )。
A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
B.宏观经济周期导致的整体行业风险
C.火山地震等地质条件导致的风险
D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
参考答案：D
2.内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。
I.建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
II.建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊
III.建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
IV.建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键指标的控制监督
A. I、II、III B. I、III、IV C. II、III、IV D. I、II、IV
参考答案：D
3.关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是( )。
A.内部监督 B.控制环境 C.管理层授权 D.信息沟通
参考答案：C
4.根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理 业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )的考虑。
A.内部环境中经营理念和经营风格
B.行为监控中的特定人员分别管理
C.事项识别中的不同管理事项的分类
D.控制活动中的不相容职务分离
参考答案：D
5.基金宣传推介材料允许( )。
A.预测基金投资收益 B.完整宣传基金业绩表现
C.突出强调基金营销时间限制 D.使用机构投资者的推荐信
参考答案：B
6.关于公募基金管理持股5%以上非主要股东，下列说法正确的是( )。
A.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录
B.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币
C.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上
D.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币
参考答案：D
7.关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是( )。
A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.有权对会员进行行政处罚
D.办理非公开募集基金的登记、备案
参考答案：C
8.关于基金从业协会的作用，以下表述错误的是( )。
A.提高从业人员素质 B.促进行业规范发展
C.促进同业交流 D.对违法违规行为进行行政处罚
参考答案：D
9.以下关于契约型基金的表述，错误的是( )。
A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
B.基金投资者依法享受权利并承担义务
C.基金投资者是基金投资的股东
D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
参考答案：C
10.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
A.有效性 B.健全性 C.独立性 D.相互制约
参考答案：A
