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1.关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是( )
A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告
B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率
C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据
D.半年度报告需要进行审计
参考答案：D
2.QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有( )。
I.境外投资顾问和境外资产托管人信息
II.境外证券投资信息
III.外币交易及外币折算相关的信息
IV.投资顾问主要负责人变动信息
A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II、III D.III、IV
参考答案：C
3.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合 同生效不足( )个月的除外。
A.1 B.6 C.9 D.3
参考答案：B
4.道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是( )
A.如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的
B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
C.法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用
D.道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
参考答案：C
5.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。
A.保守秘密 B.守法合规 C.忠诚尽责 D.诚信守信
参考答案：A
6.申请募集公募基金应当提交的必备文件包括( )。
A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
参考答案：D
7.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的 责任不包括( )。
A.在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项
B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C.向代销机构支付认购手续费
D.承担投资者认购款项的银行同期存款利息
参考答案：C
8.基金市场营销的特殊性不包括( )。
A.专业性 B.规范性 C.服务性 D.安全性
参考答案：D
9.因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损 失的资金来源是( )
A.证券结算风险基金 B.保险机构 C.中国证监会 D.交易所
参考答案：A
10.以下关于另类投资基金的投资对象，正确的是( )
A.国内黄金ETF主要投资于实物黄金
B.国内REITs产品都是投资于海外的REITs
C.国内商品QDII只能投资于黄金和石油
D.国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货
参考答案：B
