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2017年基金从业考试《私募股权投资》练习题(2)

日期: 2019-10-18 15:36:58 作者: 车路

小编为考生发布“2017年基金从业考试《私募股权投资》练习题”的试题资料,为考生发布基金从业考试试题的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

1.基金销售机构是( )机构。

A.直接募集

B.间接募集

C.受托募集

D.以上都是

答案:C

2.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在( )登记成为基金管理人。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国期货业协会

答案:B

3.销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下( )条件。

A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

B.成为中国证券投资基金业协会会员

C.接受基金管理人委托(签署销售协议)

D.以上都对

答案:D

4.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。

A.商业银行、证券公司、期货公司

B.保险机构、证券投资咨询机构

C.独立基金销售机构

D.以上都是

答案:D

5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的( )作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

A.资本和收入

B.资产价值和收入

C.资本和资产价值

D.以上都不对

答案:B

6.基金募集过程中,募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担( )等相关责任。

A.特定对象确定

B.投资者适当性审查

C.基金推介及合格投资者确认

D.以上都对

答案:D

7.实务中( )通常均不作为课税主体,也无代扣代缴个税的法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。

Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划

Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

8.对于有限责任的公司型基金,投资者人数的最高限制是( )人。

A.10

B.20

C.50

D.200

答案:C

9.如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成( )。

A.公开发行

B.非公开发行

C.成功发行

D.未成功发行

答案:A

10.基金拆分主要包括( )。

A.收益权拆分和分配权拆分

B.份额拆分和收益权拆分

C.份额拆分和分配权拆分

D.收益权拆分和风险拆分

答案:B


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